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投行精英用老婆賬戶炒股12年賺543萬 被罰1086萬

來源: 未知 作者: 中國婦女新聞網 發布時間:2019-01-26

1月25日,在證監會例行新聞發布會上,證監會發言人通報稱,對4宗案件作出行政處罰。其中一起就包括對朱益宇從業人員違法買賣股票案作出的處罰。

證監會對從業人員違規炒股的處罰歷來較為嚴格,這次也不例外。通報顯示,對朱益宇罰沒超過1086萬元,同時對其采取3年市場禁入措施。

投行精英用老婆賬戶炒股12年賺543萬 被罰1086萬圖片來源:攝圖網

這位名為朱益宇的從業人員到底是何許人,為何會受到如此重罰呢?

前海通證券投行精英

證監會公布的行政處罰決定書顯示,朱益宇自2001年7月入職海通證券,2003年8月27日取得中國證券業執業證書。此后至2018年3月26日一直在海通證券工作。

每經小編通過證券業協會網站查詢到,朱益宇為碩士研究生學歷,目前職業證書已處于“注銷”狀態。

投行精英用老婆賬戶炒股12年賺543萬 被罰1086萬

此外,全國中小企業股份轉讓系統官網,對朱益宇的履歷進行過披露:

1998-2001北京大學法學院國際經濟法研究生;

2001-2004海通投資銀行總部,參與了2003 年40 億民生銀行可轉換債券項目;參與了2003年寧夏賽馬水泥股份有限公司首發等項目;

2004-2006 海通證券總裁辦公室秘書;

2006-2007 海通證券上海投資銀行部項目管理部經理;

2007年后,曾擔任風險控制總部投行管理部經理、合規與風險管理總部投行管理部經理。

另據中國基金報報道,2007年上半年,海通投行部多個承銷項目被否,當年6月19日海通證券公告決定對推薦掛牌項目內核小組部分成員進行調整,一口氣增補多名人員擔任內核小組成員,其中就包括朱益宇。

用老婆賬戶炒股12年,獲利543萬元

根據證監會行政處罰決定書的披露,2006年9月8日,朱益宇的老婆許某媛在海通證券上海玉田支路營業部開戶,該證券賬戶對應的第三方存管賬戶開立于2006年9月7日,存管銀行為中國銀行,網銀注冊手機號碼為朱益宇手機號。

涉案期間,朱益宇交通銀行和民生銀行累計轉入1007萬元,占比80.69%,許某媛轉入79.9萬元,占比6.40%,以ATM轉賬和電話銀行無折存款等方式累計轉入161萬元,占比12.91%。賬戶的銀證轉賬由朱益宇操作。

2011年7月至2017年3月,朱益宇分別使用3個手機號下單。其中1個手機號是其本人的,另外2個手機號登記在其老婆名下。2007年7月至2009年8月,朱益宇通過海通證券公網IP實施交易;2012年1月至2015年9月則通過家中電腦實施交易。

投行精英用老婆賬戶炒股12年賺543萬 被罰1086萬

該證券賬戶自2006年9月8日開戶至2018年3月26日,累計交易股票34只,累計買入金額11.7579億元,累計賣出金額11.83億元,賬戶盈利543.7萬元(已扣除相關稅費)。

證監會重手處罰:罰沒1086萬元 三年市場禁入

證監會認為,朱益宇的行為違反了《證券法》第四十三條的規定,構成了《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的情形。

對此,朱益宇從三方面進行辯解:第一,其于調查日后已將涉案賬戶清空,本人已從海通證券離職,應將賬戶運作時間相應調整并重新計算獲利情況。第二,“許某媛”證券賬戶由夫妻雙方共同操作。第三,賬戶資金部分來源于夫妻雙方父母投入,獲利情況應作調整。

證監會經復核后認為:第一,根據朱益宇提交的新證據,證監會對違法行為持續期間的申辯意見予以采納,并重新計算違法所得。第二,據調查,朱益宇與許某媛二人均承認“許某媛”證券賬戶由朱益宇控制并操作,并且許某媛對股票市場的基本交易規則等不清楚。因此,證監會對共同控制賬戶的申辯意見不予采納。第三,由于當事人未能提供相應證據證明資金來源,證監會會對此不予采納。

最終,證監會依據《證券法》第一百九十九條的規定,決定對朱益宇沒一罰一,即沒收朱益宇違法所得543.7萬元,并處以543.7萬元罰款。此外,還對朱益宇采取3年證券市場禁入措施。

    責任編輯:中國婦女新聞網

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